行业竞争“马太效应”持续加强、公司改革攻坚及转型升级持续深化之际，面对市场环境、行业竞争格局的变化，为进一步强化合规风控管理提质提效，深化公司内部控制体系建设，强化合规风控人员专业素质和执业能力，8月19日至8月22日公司在石家庄成功举办合规风控人员履职能力培训。公司领导、各业务部室合规风控人员、各分支机构合规风控总监及专兼职合规风控人员和反洗钱专员共120余人现场参加培训，各业务部室合规风控人员及反洗钱人员线上参加培训，培训期间线上直播间热度直超50000、播放量达到4000余次。
财达证券党委书记、董事长、总经理张明作开班致辞，指出新“国九条”推出以来，公司在全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神这个根基上，不断贯彻新发展理念，紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，更好发挥资本市场功能作用，为推进金融强国建设服务中国式现代化大局持续贡献财达力量。张明指出，合规风控战线上奋战的同志们一定要认识到合规风控的严峻性，紧迫性和重要性，合规不仅关系着公司的生死存亡，更是生产力，是公司深层次改革创新、高质量发展的关键所在。张明要求，处理好合规执业与业务发展、合规有效与业务创新之间的关系，以合规有效推动促进业务健康发展。为此，必须持续不断地培训、不断地学习、不断地跟行业内交流，坚持对监管政策及公司制度认真研究，才能保证公司合规有效性的优势。尤其是面对业务发展中出现的新变化、新情况，才能做到提前储备、提前布局，才能知悉业务关键风险点、关键指标和关键环节中缺失的事项，做好顶层设计和展业指导。张明强调，要加强同各部门之间的交流协作，合规风控队伍既在一线又由总部垂直管理，有着与业务紧密结合、了解行业动态的天然优势，不仅要具备与业务配合、相互支持的专业能力，还要有站在投资者思维、监管思维、研究思维上思考问题的智慧，在不断提升专业素养的基础上建设一支可以打硬仗的合规风控队伍，以自身的专业性对业务拓展提供有效支持。
财达证券总经理助理、首席风险官、合规负责人刘丽作结业总结，指出伴随着资本市场的快速发展和金融创新的不断涌现，尤其新兴金融科技的应用，监管部门对市场秩序的要求愈发严格，监管机构对证券市场的违法违规行为保持了高压态势，“长牙带刺”、“有棱有角”式的监管已成常态，“严”已成为金融监管的主基调。刘丽要求，面对市场环境低迷、监管环境趋严、金融科技应用、行业竞争加剧的严峻形势，合规与风控人员不仅要清醒地认识到进一步提升合规与风险管理能力的严峻性、紧迫性和重要性，更要清楚地知道差距与不足：在基础体系建设方面做好优化人员结构及专业化水平、拓展制度覆盖面及精细化程度、提升管理的信息化水平等工作，在日常管理上要解决好合规风控人员的意识、职责边界、日常工作分散及考核等问题。刘丽强调，一是要将“建团队、建制度、建系统”作为一项长期任务，持续完善、优化和提升，不断夯实合规与风险管理基础；二是要以问题为导向，“抓学习、抓职责、抓考核”，尽快建立一套科学合理的机制，全力提升合规风控工作成效。通过上述一系列机制体系的优化和重塑，尽快打造一支精于专业、精于管理的高质量的合规风控队伍，不断提高公司的合规经营水平和风险管理能力，用专业赢得更多的尊重。
课程方面，合规管理部与风险管理部围绕员工行为管理、廉洁从业风险防范、异常交易行为管理、合规管理平台、反洗钱实务、直播管控、风控投资条线业务、全面风险管理等内容进行了详尽且富有深度的解读，还特别邀请深圳市金麦粒公司副总裁高嵩在新形势下围绕监管形势、行业动态、舆情管理应对策略等方面在舆情管理角度讲解规范运作的必要性。
本次培训日程安排紧密，课程设置紧扣工作实际，具有较强的指导性、针对性、实用性，不仅涵盖了合规风控管理的知识要点、实操办法、行业趋势和监管动态，还着重强调了推进内控体系建设的重要性和紧迫性，这将对参会人员在未来的工作中落实合规风控管理目标、履行合规风控管理职责、保障公司的合规风控运营具有重要的现实意义。
沿着董事长“建设一支可以打硬仗的合规风控队伍”指引方向，合规管理部将继续携手合规风控人员继续坚持在学中干、在干中学，做到学与用、知与行的统一，努力把学习成果转化为观察、分析、解决问题的思想方法，不断在实践中掌握新知识、积累新经验、增长新本领，为集团更好担当建设中国式现代化河北场景的河钢角色贡献财达力量。
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