根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规，财达证券制定了《财达证券股份有限公司合规管理制度》，建立以合规负责人为核心的合规管理体系，合规管理部在合规负责人的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督检查，独立发表合规意见，不参与公司经营管理部门的经营决策。目前，各项合规工作稳步开展，有序推进，积极开展合规咨询、合规审查、合规检查，保障与促进了各项业务的健康发展。
财达证券合规理念：全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础。
财达证券合规目标：通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进合规管理全覆盖，保障公司的经营管理和全体工作人员的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。
财达证券合规管理基本原则；全面性原则、主动性、独立性、合理性原则。
欢迎广大投资者和社会各界人事对财达证券业务经营活动进行监督，欢迎来函来信反映合规经营情况。
官方微信公众号
[冀ICP备05002088号]财达证券股份有限公司版权所有本网站提供的资料或信息，仅供投资者参考，不构成投资建议，风险自负!本网站已支持IPV6
